开拓创新做好自贸港交易场所登记结算工作

务乙沣

在海南建设中国特色自由贸易港，是习近平总书记亲自谋划、亲自部署、亲自推动的改革开放重大举措。习近平总书记“4·13”重要讲话和中央12号文件均指出，支持在海南设立国际能源、航运、大宗商品、产权、股权、碳排放权等交易场所。《海南自由贸易港建设总体方案》亦明确提出，支持建设国际能源、航运、产权、股权等交易场所，加快发展结算中心。海南交易场所迎来历史上最好发展时机。为防范金融风险，促进交易场所合规运作、良性发展，完善地方金融基础设施和监管体系，满足交易场所客户资金第三方存管需求，确保交易场所登记、存管、结算和交收等数据独立及安全，经海南省政府批准，2019年12月28日，海南省登记结算有限责任公司(简称海南结算公司)正式揭牌成立。目前已基本完成公司组建、对接交易场所和银行合作、登记结算系统上线等基础运营工作。

为更好地做好登记结算工作，笔者近期走访了省内海南大宗商品交易中心有限责任公司、海南国际热带农产品交易中心有限公司、海南国际能源交易中心有限公司、海南国际知识产权交易中心有限公司、三亚国际资产交易中心有限公司、海南股权交易中心有限责任公司等6家交易场所，探讨业务合作领域，深入把握服务需求，并实地前往或以视频形式与国内业界标杆北京登记结算有限公司、广州金融科技股份有限公司(原广清所)、山东交易市场清算所有限公司(鲁清所)等进行座谈，就结算业务、监管服务、信息技术、场外市场业务等进行学习请教。通过走访调研和考察学习，着眼于立足实际、取长补短、开拓进取，笔者对做好自贸港交易场所等地方金融登记结算工作进行了深入思考。

明确登记结算职能定位

作为由省政府批准设立的省属国有金融企业，海南结算公司肩负着为市场服务和为监管服务的双重职责，应按照省政府批准的组建方案要求，坚持政府主导、市场化运作的第三方基础金融设施服务平台定位，履行投资者统一登记、资金统一存管、交易统一结算的基本职能，具备并发挥信息登记、资金管理、交易结算、交易监测、风险预警、数据应用、合规管理、系统检测与评估等功能作用。简言之，围绕为交易场所等地方金融业态提供登记结算服务和为省金融监管局提供辅助监管服务这个中心，服务全省金融系统和海南自贸港建设这个大局，为交易场所等地方金融业提供登记结算服务是基本职责，为省金融监管局提供辅助监管服务是重要职责，海南结算公司是协助地方金融监管的抓手和载体，需守住不发生系统性金融风险底线，推动交易场所及地方金融业健康发展。

开放创新拓展业务范围

结算服务和监管服务是海南结算公司的主要业务，既为接入的交易场所提供信息登记和资金存管、交易结算服务，又为省地方金融监管局提供协助监管服务。要在做好现有交易场所登记结算监管服务的基础上，把握创新脉搏，与自贸港建设同频共振，在五个方面强化服务和拓展业务。

一是积极探索为跨境交易业务提供结算服务，推动海南交易场所国际化发展。随着跨境交易成为海南交易场所国际化的普遍业态，海南结算公司要顺应发展需求，探索出切合自贸港实际、自由便利的跨境结算方式，研究设计在满足监管要求、风险可控的前提下，适合自贸港跨境业务发展的账户体系及结算流程，适时推出具有自贸港特色的第三方支付产品，助力自贸港金融发展。

二是服务衍生品市场交易结算，做好海南国际清算所运营保障。2020年4月7日海南国际清算所成立，以推动发展相关的场外衍生品业务，打造自贸港金融核心竞争力。根据省政府赋予的职能，海南结算公司将切实履行好基础金融设施服务平台的使命，为衍生品交易市场提供资金结算、存管服务，为地方金融监管部门提供监管服务，为建设规范透明开放有活力的衍生品市场贡献力量。

三是把供应链金融等自贸港金融创新业务纳入服务范围。利用背靠省金融监管局的优势，连同各类金融机构，建立供应链金融综合服务平台，运用区块链技术等进行风险控制，为各垂直细分供应链上的企业提供个性化的供应链金融产品服务，，帮助核心企业和上下游企业解决资金短缺、周转不灵等问题。待时机成熟时，积极争取省金融监管局给予公司保理、担保等金融牌照支持，提升金融综合服务能力。

四是加快提升信息技术和金融科技能力水平，把省地方金融综合风险防范系统、省智慧金融综合服务平台、省个人公共信用信息共享平台等三大平台运维服务纳入业务范围。以现有信息技术团队为基础，推动成立二级金融科技公司，主营信息技术、金融咨询、金融投资等业务。

五是学习借鉴其他省市成功经验，以交易场所结算服务为示范，通过业务系统联通监管系统的1+1模式的建设，先从小额贷款、融资担保两个业态的服务对接着手，逐步对“7+4”类地方金融业态提供监管服务，最终建成高水平高质量的地方金融统一登记结算平台。

全面加强规范化建设管理

基于海南结算公司起步晚、底子薄、基础差等实际，拟把2021年确定为海南结算公司“规范建设年”和“业务拓展年”，围绕中心、服务大局、立足主业、对标先进、锐意进取、开拓创新，扎实做好打基础、利长远的各项工作。

一是切实加强党建工作。新时代国有企业党的建设地位重要、职责重大。加强党组织自身建设，充分发挥党组织凝聚力和向心力，领导日常经营管理、思想政治、精神文明建设和工会、共青团等群众组织。及时研究审议“三重一大”事项，支持股东、董事会、监事会和经营班子依法行使职权、履行职责，推动健全完善现代企业制度和法人治理结构，为公司建设发展提供强有力的政治和组织保证。

二是持续抓好人才团队建设。海南结算公司正处于发展上升期，更加需要有一支年轻有活力、具有凝聚力的团队。公司将根据经营管理需要及发展规划，一方面通过各种方式、各种渠道引进人才，优化人才结构，壮大团队规模;另一方面抓好现有人才培养、班子团结及员工团结协作，建立健全竞争激励、竞争考核、竞争上岗机制，激发干劲与活力，凝心聚力共谋发展。

三是完善法人治理结构与规章制度。管理层尤其是主要领导要履行好把方向、管战略、抓班子、带队伍、强党建、建制度、督管理、促经营职责，按照公司法和现代企业制度要求，推动建立科学规范的法人治理结构、管理体系和激励约束机制，使股东会、董事会、监事会、经营层各司其职、各负其责，顺畅协调运转。组织对现有规章制度进行修订完善，梳理管理空白区，制订规范运营、内部审计等规章制度，确保工作有法可依、有章可循。

四是加强内外上下左右沟通联系。登记结算工作健康稳定发展，需要一个融洽和谐的内外环境，离不开各方的支持帮助。既要与省内各家交易场所、各家银行进行积极的联系，也要与省内一行二局、省外登记结算公司建立密切的交流渠道，还要与省财政厅、省国资委、省工信厅、省大数据管理局、省国际经济发展局、海口和三亚等市县金融办局进行有效的沟通，更要与省金融监管局及相关处室保持密切的关系。

五是注重文化建设与对外宣传。紧紧围绕助力海南自贸港建设、助力海南地方金融发展、打造地方金融风险防控平台等目标，不断建立健全包括企业价值观、日常行为规范的企业文化，塑造团结向上、昂扬奋进的企业形象。通过定期编制公司简报，利用公司门户网站、微信公众号，积极与海南日报、海南广播电视总台等主流媒体、记者沟通联系，及时反映工作动态和业务开展情况。

(作者系海南省登记结算有限责任公司董事长)